哈爾濱敷爾佳科技股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)哈爾濱敷爾佳科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）與投資者及潛在投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，加深投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司規(guī)范、誠(chéng)信運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)投資者特別是廣大社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《規(guī)范運(yùn)作》”）、《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《哈爾濱敷爾佳科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)便利股東權(quán)利行使、信息披露、互動(dòng)交流和訴求處理等工作，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的管理行為。
第二章 投資者關(guān)系管理的目的和基本原則
第三條 投資者關(guān)系管理的目的：
（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉；
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持；
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的服務(wù)理念；
（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則：
（一）合規(guī)性原則。公司投資者關(guān)系管理應(yīng)當(dāng)在依法履行信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開(kāi)展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
（二）平等性原則。公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)、提供便利。
（三）主動(dòng)性原則。公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，聽(tīng)取投資者意見(jiàn)建議，及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。
（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注重誠(chéng)信、堅(jiān)守底線、規(guī)范運(yùn)作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營(yíng)造健康良好的市場(chǎng)生態(tài)。
第三章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式
第五條 投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；
（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；
（四）公司的環(huán)境、社會(huì)和治理信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；
（七）投資者訴求處理信息；
（八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；
（九）公司的其他相關(guān)信息。
第六條 公司應(yīng)當(dāng)多渠道、多平臺(tái)、多方式開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作。通過(guò)公司官網(wǎng)、新媒體平臺(tái)、電話、傳真、電子郵箱、投資者教育基地等渠道，利用中國(guó)投資者網(wǎng)和證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)，采取股東大會(huì)、投資者說(shuō)明會(huì)、路演、分析師會(huì)議、接待來(lái)訪、座談交流等方式，與投資者進(jìn)行溝通交流。
第七條 根據(jù)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。
公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。
公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。
公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。
第八條 公司應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢(xún)電話和傳真，咨詢(xún)電話由熟悉情況的專(zhuān)人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽(tīng)。咨詢(xún)電話號(hào)碼如有變更應(yīng)盡快公布。
公司可利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開(kāi)展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動(dòng)。
第九條 公司及控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和工作人員不得在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中出現(xiàn)下列情形：
（一）透露或者發(fā)布尚未公開(kāi)的重大事件信息，或者與依法披露的信息相沖突的信息；
（二）透露或者發(fā)布含有誤導(dǎo)性、虛假性或者夸大性的信息；
（三）選擇性透露或者發(fā)布信息，或者存在重大遺漏；
（四）對(duì)公司證券價(jià)格作出預(yù)測(cè)或承諾；
（五）未得到明確授權(quán)的情況下代表公司發(fā)言；
（六）歧視、輕視等不公平對(duì)待中小股東或者造成不公平披露的行為；
（七）違反公序良俗，損害社會(huì)公共利益；
（八）其他違反信息披露規(guī)定，或者影響公司證券及其衍生品種正常交易的違法違規(guī)行為。
第四章 投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十條 董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任投資者關(guān)系管理的負(fù)責(zé)人，除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在接受特定對(duì)象采訪和調(diào)研前，應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)妥善安排采訪或者調(diào)研過(guò)程。接受采訪或者調(diào)研人員應(yīng)當(dāng)就調(diào)研過(guò)程和會(huì)談內(nèi)容形成書(shū)面記錄，與采訪或者調(diào)研人員共同親筆簽字確認(rèn)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。必要時(shí)，可以對(duì)調(diào)研過(guò)程進(jìn)行錄音錄像。
第十一條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》《規(guī)范運(yùn)作》和證券交易所其他相關(guān)規(guī)定，已公開(kāi)披露信息作為交流內(nèi)容，不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中以任何方式發(fā)布或者泄漏未公開(kāi)重大信息。
投資者關(guān)系活動(dòng)中涉及或者可能涉及股價(jià)敏感事項(xiàng)、未公開(kāi)披露的重大信息或者可以推測(cè)出未公開(kāi)披露的重大信息的提問(wèn)的，公司應(yīng)當(dāng)告知投資者關(guān)注公司公告，并就信息披露規(guī)則進(jìn)行必要的解釋說(shuō)明。
公司如在投資者關(guān)系活動(dòng)中出現(xiàn)未公開(kāi)重大信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)指定信息披露媒體發(fā)布正式公告，并采取其他必要措施。
第十二條 公司應(yīng)完善投訴處理機(jī)制并公開(kāi)處理流程和辦理情況。
公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、提交證券期貨糾紛專(zhuān)業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解、向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第十三條 除依法履行信息披露義務(wù)外，公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的規(guī)定積極召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，向投資者介紹情況、回答問(wèn)題、聽(tīng)取建議。投資者說(shuō)明會(huì)包括業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、現(xiàn)金分紅說(shuō)明會(huì)、重大事項(xiàng)說(shuō)明會(huì)等情形。一般情況下董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)出席投資者說(shuō)明會(huì)，不能出席的應(yīng)當(dāng)公開(kāi)說(shuō)明原因。
第十四條 公司在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)開(kāi)始前，為投資者開(kāi)通提問(wèn)渠道，做好投資者提問(wèn)征集工作。提問(wèn)涉及公司未公開(kāi)重大信息或者可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。
第十五條 公司舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)，為使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說(shuō)明投資者關(guān)系活動(dòng)的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。
第十六條 機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)重大信息。
第十七條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)員工進(jìn)行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓(xùn)，提高其與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹(shù)立公平披露意識(shí)。
第十八條 上市公司在年度報(bào)告披露后應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的規(guī)定，召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，對(duì)公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險(xiǎn)與困難等投資者關(guān)心的內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。公司召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)應(yīng)當(dāng)提前征集投資者提問(wèn)，注重與投資者交流互動(dòng)的效果，可以采用視頻、語(yǔ)音等形式。
第十九條 股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)深交所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“互動(dòng)易”）等多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴求，及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題。
第二十條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址和咨詢(xún)電話號(hào)碼。當(dāng)網(wǎng)址或者咨詢(xún)電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行公告。
公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新公司網(wǎng)站，更正錯(cuò)誤信息，并以顯著標(biāo)識(shí)區(qū)分最新信息和歷史信息，避免對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第二十一條 公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或者新聞媒體等特定對(duì)象提供已披露信息等相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應(yīng)當(dāng)平等予以提供。
第二十二條 公司與特定對(duì)象交流溝通時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)記錄。公司應(yīng)當(dāng)將上述記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音、演示文稿、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。
第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)互動(dòng)易與投資者交流，指派或者授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)易上接收到的投資者提問(wèn)，依照《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)情況及時(shí)處理互動(dòng)易的相關(guān)信息。
第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)互動(dòng)易就投資者對(duì)已披露信息的提問(wèn)進(jìn)行充分、深入、詳細(xì)的分析、說(shuō)明和答復(fù)。對(duì)于重要或者具普遍性的問(wèn)題及答復(fù)，公司應(yīng)當(dāng)加以整理并在互動(dòng)易以顯著方式刊載。
公司在互動(dòng)易刊載信息或者答復(fù)投資者提問(wèn)等行為不能替代應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，公司不得在互動(dòng)易就涉及或者可能涉及未公開(kāi)重大信息的投資者提問(wèn)進(jìn)行回答。
第二十五條 公司在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)編制投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表，并將該表及活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時(shí)在互動(dòng)易刊載，同時(shí)在公司網(wǎng)站（如有）刊載。
第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注互動(dòng)易收集的信息以及其他媒體關(guān)于本公司的報(bào)道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報(bào)道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。
第二十七條 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。
第二十八條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容；
（三）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任追究情況（如有）；
（四）其他內(nèi)容。
第二十九條 公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年度報(bào)告、半年度報(bào)告披露前30日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪等。
第五章 附則
第三十條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第三十二條 本制度由公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
